Sign In
กฎเกณฑ์

​​​​​ตราสารหนี้


ตราสารหนี้ของหน่วยงานภาครัฐไทย 


สรุปหลักเกณฑ์​


 ​ แบบ PP-วงแคบ แบบ II แบบ H​NW แบบ PO
การอนุญาต ​ 
คุณสมบัติอนุญาต

- ขายได้ทั้งตั๋วเงินและหุ้นกู้/พันธบัตร

- กรณีเสนอขายหุ้นกู้/พันธบัตร ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไป เมื่อยื่นหนังสือขอจดข้อจำกัดการโอน รายงานลักษณะตราสาร ร่างข้อกำหนดสิทธิและสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (กรณีหุ้นกู้มีประกัน/หุ้นกู้จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้)

- กรณีเสนอขายตั๋วเงิน ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไป เมื่อยื่นรายงานลักษณะตั๋วเงิน

- ให้ขาย  II หรือ HNW

- กรณีเสนอขาย HNW ต้องจัดให้มีตัวกลาง

- กรณีเสนอขายตั๋วเงินจะต้องระบุข้อความหน้าตั๋วว่า “ตั๋วเงินนี้เป็นหลักทรัพย์ และได้รับอนุญาตให้เสนอขายในวงจำกัด"

- ถ้าตั๋วเงินมีหลักประกันจะต้อง
จดจำนำ จำนองอย่างถูกต้องตามกฎหมาย

- ขายได้ทั้งตั๋วเงินระยะสั้น
และหุ้นกู้/พันธบัตร

- กรณีเสนอขายหุ้นกู้/พันธบัตร ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไป เมื่อยื่นหนังสือขอจดข้อจำกัดการโอน รายงานลักษณะตราสาร ร่างข้อกำหนดสิทธิและสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (กรณีหุ้นกู้มีประกัน/หุ้นกู้จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้) (เกณฑ์เดิม)

- กรณีเสนอขายตั๋วเงิน ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไป เมื่อยื่นรายงานลักษณะตั๋วเงิน

- กรณีเสนอขายตั๋วเงินจะต้องระบุข้อความหน้าตั๋วว่า “มีวัตถุประสงค์ให้เปลี่ยนมือได้เฉพาะในกลุ่มผู้ลงทุนสถาบัน"

- ขายได้เฉพาะ
หุ้นกู้/พันธบัตร[1]​เท่านั้น

- ยื่นขออนุญาต โดยพิจารณาจาก:

1. งบการเงินต้องเป็นไปตามมาตรฐานที่ lead regulator ยอมรับและไม่แสดงว่า
ถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบโดยกรรมการ/ผู้บริหาร

2. ไม่ค้างส่งรายงานต่อ ก.ล.ต

3. กรรมการ/ผู้บริหารมีรายชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการ/ผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

4. เปิดเผยข้อมูลครบถ้วนตามแบบที่กำหนด​

- ขายได้เฉพาะหุ้นกู้/พันธบัตร เท่านั้น

- ยื่นขออนุญาต โดยพิจารณาจาก:

1. งบการเงินที่เป็นไปตามมาตรฐานที่ใช้กับกิจการที่มีส่วนได้เสียสาธารณะ

2. ไม่ค้างส่งรายงานต่อ ก.ล.ต.

3. กรรมการ/ผู้บริหารมีรายชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการ/ผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

4. ไม่อยู่ระหว่างผิดนัดชำระหนี้เงินต้นหรือดอกเบี้ยของตราสารหนี้ หรือผิดนัดชำระหนี้
เงินกู้ยืม

5. ไม่ผิดเงื่อนไขในข้อกำหนดสิทธิ

มูลค่าหน้า
ตั๋วเงิน
ไม่ระบุจำนวน 10 ล้านบาทขึ้นไป 10 ล้านบาทขึ้นไป (กรณีได้รับยกเว้น  ให้เสนอขายตั๋วเงินได้) -
fast track - - - -
ระยะเวลา   
การสอบทาน +พิจารณา
- - พิจารณา 15 วัน สอบทาน = 90 วัน พิจารณา = 30 วัน
ค่าธรรมเนียม คำขออนุญาต -

-

 

10,000 บาท/
2 ปี (MTN)
หรือ 10,000 บาท/ครั้ง

30,000 บาท/
2 ปี (MTN)
หรือ 30,000 บาท/ครั้ง

การเปิดเผยข้อมูล (filing) ​ ​ ​ 
แบบ filing - ขั้นต่ำตามมาตรา 69-70 ของ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ขั้นต่ำตามมาตรา 69-70 ของ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ

เปิดเผยข้อมูลครบถ้วน/เพียงพอ/ไม่ทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดในสาระสำคัญ

แบบ factsheet -
มี มี มี
การเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมในแบบ filing/ แบบ factsheet - -

 ​ - key financial ratio    

  - ประวัติผิดนัดชำระเงินต้นหรือดอกเบี้ยของตราสารหนี้ หรือผิดนัดชำระหนี้เงินกู้ยืมและการผิดเงื่อนไขในการปฏิบัติตามข้อกำหนดสิทธิ 3 ปี ย้อนหลัง

  - ความเสี่ยงของการดำเนินธุรกิจและต่อการลงทุนในตราสารหนี้

ตัวกลางในการ
ทำหน้าที่
product screening
บริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่จำหน่ายตราสารหนี้ในกรณีเสนอขายต่อ HNW - บริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่
จำหน่ายตราสารหนี้
ที่ปรึกษาทางการเงิน
ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ -(ยกเว้นมีประกัน) - (ยกเว้นมีประกัน) มี มี
ระบบ MTN - มี มี มี
ขึ้นทะเบียน ThaiBMA - เฉพาะพันธบัตร/หุ้นกู้ระยะยาว เฉพาะพันธบัตร/หุ้นกู้ระยะยาว เฉพาะพันธบัตร/หุ้นกู้ระยะยาว
Rating -
- - ต้องจัดให้มี rating


[1]​ ยกเว้นกรณี issuer มีสถานะเป็นสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน จะยังคงอนุญาตให้เสนอขาย ตั๋วเงินระยะสั้น แบบ HNW ได้


คู่มือ/แนวปฎิบัติที่เกี่ยวข้่อง



กฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง


แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง


 ​



​​
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

​ฝ่ายตราสารหนี้

โทรศัพท์ 0-2263-6490  หรือ 0-2033-4632  ​