​​​​​​การจัดการกองทุนรวม

1. อำนาจสั่งการของ ก.ล.ต.

เพื่อให้การบริหารจัดการกองทุนรวมเป็นไปตามนโยบายหรือหลักเกณฑ์ในการกำกับดูแล หรือเพื่อคุ้มครองประโยชน์ผู้ลงทุน ก.ล.ต. มีอำนาจสั่งการให้ บลจ. กระทำการหรืองดเว้นกระทำการได้ เมื่อปรากฎข้อเท็จจริง ดังนี้

(1) ความมุ่งหมายหรือสาระที่แท้จริง (substance) ของการจัดการกองทุนมีลักษณะเป็นการเลี่ยงเกณฑ์

(2) การจัดการกองทุนรวมอาจขัดต่อนโยบายรัฐที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุน

(3) การจัดการกองทุนรวมอาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือของตลาดทุน

(4) การจัดการกองทุนรวมอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุนหรือไม่ได้รับความเป็นธรรม

(5) การดำเนินการของกองทุนรวมไม่สอดคล้องกับโครงการที่ได้รับอนุมัติ

โดย ก.ล.ต. มีอำนาจสั่งการให้

(1) ชี้แจง หรือเปิดเผยข้อมูล​เพิ่มเติม

(2) แก้ไขลักษณะของกองทุนรวมให้ถูกต้อง

(3) ระงับการเสนอขายหน่วยลงทุนเพิ่มเติม

 ​​