Sign In
กฎเกณฑ์

​​​​​การจัดการกองทุนรวม


9. การจัดทำรายงานของกองทุนรวม​


​ส่ง ก.ล.ต.
เปิดเผยบนเว็บไ​ซต์ของ บลจ.
แจ้งผู้ลงทุน

เช่น รายงานช่องทางขายหน่วยลงทุน

เช่น รายงานข้อมูลการลงทุน/
ผลการดำเนินงานของกองทุนรวมให้เปิดเผยภายใน 15 วันทำการสุดท้ายของแต่ละเดือน เว้นแต่กองทุนลงทุนในกองทุนต่างประเทศ มากกว่า 20% ของ NAV ให้เปิดเผยภายใน 15 วัน นับแต่วันที่กองทุนต่างประเทศ

เช่น รายงาน 6 เดือน รายงานประจำปี  

(1) รูปเล่ม / CD  

(2) เผยแพร่บนเว็บไซต์ของ บลจ.
โดยต้องมีการแจ้งช่องทางการเข้าถึงดังกล่าวให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบด้วย เช่น e-mail SMS link ไปที่เว็บไซต์       
 


กองทุนปิด
​กองทุนเปิด

รายงานประจำปี จัดส่งภายใน 3 เ​ดือนนับแต่วันสิ้นปีบัญชี

  • รายงาน 6 เดือนตามปีบัญชี / ปีปฏิทิน ให้จัดทำและจัดส่งภายใน 2 เดือนนับแต่วันสิ้นรอบ

  • รายงานประจำปี 

1) ตามปีบัญชี จัดส่งภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นปีบัญชี

2) ตามปีปฏิทิน จัดส่งภายใน 4 เดือนนับแต่วันสิ้นปีบัญชี


​ทั้งนี้ ไม่บังคับใช้กับกองทุนรวมที่มุ่งเน้นการลงทุนเพียงครั้งเดียวซึ่งมีอายุกองทุนไม่เกิน 1 ปีนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม


รายงานประจำปี ต้องมีข้อมูลอย่างน้อย ดังนี้

  1. งบการเงิน

  2. รายละเอียด portfolio

  3. ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าและอัตราส่วนการลงทุนในกองทุนรวมภายใต้ บลจ. เดียวกัน (ถ้ามี)

  4. ผลการดำเนินงานของกองทุนรวม

  5. รายละเอียดเกี่ยวกับค่านายหน้าซื้อหลักทรัพย์ของกองทุนรวม

  6. ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม

  7. รายละเอียดการรับค่าตอบแทนหรือผลประโยชน์ที่ไม่ได้เกิดจากการลงทุน (ถ้ามี)

  8. ข้อมูลอัตราส่วนหมุนเวียนการลงทุนของกองทุนรวม (portfolio turnover ratio)

  9. ความเห็นของบริษัทจัดการ

  10. ความเห็นของผู้ดูแลผลประโยชน์

  11.  ข้อมูลการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนพร้อมเหตุผล

  12.  ข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี)

  13.  ข้อมูลการบันทึกมูลค่าตราสารหนี้กรณี set aside (ถ้ามี)

  14.  ข้อมูลการรับชำระหนี้ด้วยทรัพย์สินอื่น (ถ้ามี)

  15.  ข้อมูลการดำเนินการใช้สิทธิออกเสียง

  16.  ข้อมูลการถือหน่วยลงทุนเกิน 1 ใน 3 (ถ้ามี)

  17.  รายชื่อผู้จัดการกองทุน

กรณีรายงาน 6 เดือน ให้แสดงข้อมูลอย่างน้อยตาม (1) ถึง (10)


ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

ฝ่ายนโยบายธุรกิจจัดการลงทุน

โทรศัพท์ 0-2033-9535