การจัดการกองทุนรวม
8. การขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
8.1 เพิ่มหรือลดจำนวนหน่วยลงทุนที่ขายในวันทำการถัดไป
8.2 ชำระเงินค่ารับซื้อคืนภายในระยะเวลาที่กำหนดในโครงการ ซึ่งต้องไม่เกินระยะเวลาต่อไปนี้
(1) กรณีกอง ASEAN Collective Investment Schemes (ASEAN CIS) เป็นตามหลักเกณฑ์มาตรฐานกลางกำหนด ซึ่งกำหนดไว้ว่า ภายในไม่เกิน 7 วันทำการ
(2) กรณีกอง Asia Region Funds Passport (ARFP) เป็นตามหลักเกณฑ์มาตรฐานกลางกำหนด ซึ่งกำหนดไว้ว่า ภายในไม่เกิน 7 วันทำการ
(3) กรณีกอง Foreign Investment Fund (FIF) ภายในไม่เกิน 5 วันทำการ นับแต่วันรับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยไม่รวมวันหยุดทำการต่างประเทศ
(4) กรณีกองอื่น ๆ ภายในไม่เกิน 5 วันทำการ นับแต่วันรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
8.3 บลจ. รับคำสั่งซื้อหรือขายคืนทั้งหมด เว้นแต่
(1) ตลาดหลักทรัพย์ฯ / ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ไม่สามารถเปิดทำการซื้อขายได้ตามปกติ
(2) กรณีที่มีเหตุจำเป็นโดยความเห็นชอบของผู้ดูแลผลประโยชน์ หยุดได้ไม่เกิน 1 วันทำการ
(2.1) ไม่สามารถจำหน่ายจ่ายโอนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินของกองทุนรวมเปิดได้อย่างสมเหตุสมผล
(2.2) ไม่สามารถคำนวณ NAV ได้อย่างเป็นธรรมและเหมาะสม
(2.3) มีเหตุจำเป็นเพื่อคุ้มครองประโยชน์ผู้ลงทุนหาก บลจ. ต้องการหยุด > 5 วัน ต้องขอผ่อนผันกับ ก.ล.ต. (กรณีกองทุนเก่าที่กำหนดการหยุด > 1 วัน จะแก้ไขโครงการให้เป็น > 5 วัน จะดำเนินการได้เมื่อได้รับมติผู้ถือหน่วยลงทุน)
(3) กรณีอื่นใดที่บริษัทจัดการสงวนสิทธิไว้ในโครงการ (เฉพาะการขายหน่วยลงทุน)
(4) สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ
(4.1) ตลาดหลักทรัพย์ฯ ประเทศที่กองทุนรวมลงทุนเกินกว่าร้อยละ 10 ของ NAV ไม่เปิดทำการ
(4.2) ไม่สามารถแลกเปลี่ยนเงินได้อย่างเสรี ทำให้ไม่สามารถโอนเงินหรือรับเงินจากต่างประเทศได้ตามปกติ
(4.3) มีเหตุที่ทำให้กองทุนรวมไม่ได้รับชำระเงินจากหลักทรัพย์ตามกำหนดเวลาปกติซึ่งอยู่เหนือการควบคุมของ บลจ. และผู้ดูแลผลประโยชน์เห็นชอบด้วยแล้ว
(5) อยู่ระหว่างการเปลี่ยนให้ บลจ. รายอื่นเข้ามาบริหาร โดยให้ทำได้ไม่เกิน 3 วัน
(6) อยู่ระหว่างดำเนินการเพื่อเลิกกองทุนรวม กรณีที่ บลจ. พิจารณาแล้วว่่าการเลิกกองทุนเมื่อมีการขายหน่วยลงทุนเกิน 2 ใน 3 มีประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุน
(7) บลจ. สงสัยว่าผู้ลงทุนมีส่วนเกี่ยวข้องกับการฟอกเงิน สนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย การยึดหรืออายัดโดยบุคคลผู้มีอำนาจตามกฎหมาย
(8) ก.ล.ต. ประกาศให้หยุดรับคำสั่งได้ไม่เกิน 20 วันทำการติดต่อกัน ในกรณี
(8.1) เพื่อการคุ้มครองประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน
(8.2) เพื่อรักษาเสถียรภาพทางเศรษฐกิจและการเงินของประเทศ
(8.3) เพื่อรักษาเสถียรภาพในระบบตลาดการเงิน
8.4 การเลื่อนกำหนดการชำระเงินค่าขายคืน
บลจ. สามารถเลื่อนกำหนดการชำระค่าขายคืนได้เมื่อผู้ดูแลผลประโยชน์เห็นชอบว่า มีเหตุจำเป็นที่ทำให้ไม่สามารถจำหน่าย จ่าย โอนทรัพย์สินของกองทุนเปิดได้อย่างสมเหตุสมผล หรือไม่สามารถได้รับชำระเงินจากหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินตามกำหนดเวลาปกติและนอกเหนือการควบคุมของบริษัทจัดการ โดยเลื่อนได้ไม่เกิน 10 วันทำการ เว้นแต่ได้รับผ่อนผันจาก ก.ล.ต.
8.5 กองทุนรวมตลาดเงิน (MMF) สามารถชำระเงินคืนภายในวันที่ส่งคำสั่งได้ ต้องไม่เกินจำนวนเงินที่ บลจ. กำหนด และเปิดเผยไว้ในโครงการ
(1) วงเงินรายบุคคล
(2) วงเงินรวมของกองทุนรวมตามอัตราส่วนของการลงทุนหรือถือครองในทรัพย์สินที่มีสภาพคล่องสูงของกองทุนรวม
8.6 การชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นแทนเงิน (Pay in kind) ทำได้ต่อเมื่อ
(1) กำหนดกรณีที่เป็นเงื่อนไข และขั้นตอนการดำเนินการไว้ในข้อผูกพัน
(2) ต้องสามารถปฏิบัติได้จริงและเป็นธรรมต่อผู้ถือหน่วยลงทุนทุกราย
โดยกรณีกำหนดเงื่อนไข มีได้เฉพาะกรณีใดกรณีหนึ่งหรือหลายกรณี ดังต่อไปนี้
(1) กำหนดไว้เป็นการทั่วไป
(2) มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผู้ถือหน่วยลงทุนนำหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นนั้นไปชำระเป็นค่าซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกัน
(3) ไม่สามารถชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุนเป็นเงิน
(4) ผู้ถือหน่วยลงทุนตกลงรับชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินและ บลจ. ได้รับความเห็นชอบจากผู้ดูแลผลประโยชน์หรือได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุน