แนวทางเตรียมความพร้อมและการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (I Code Guildeline)
คลิกดูเอกสาร
ประกาศรับ I Code
1. ทำไมจะต้องประกาศรับการปฏิบัติตาม I Code
การประกาศรับ I Code เป็นการแสดงความผูกพันของผู้ลงทุนสถาบันที่จะปฏิบัติตาม I Code ซึ่งการมีหลักธรรมาภิบาลการลงทุนนี้ จะนำมาซึ่งความน่าเชื่อถือของผู้ลงทุนสถาบันที่รับจัดการเงินลงทุนให้กับทั้งลูกค้าในประเทศและต่างประเทศ และเป็นการสร้างสภาพแวดล้อมที่เกื้อหนุนให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดี และการประกอบธุรกิจอย่างรับผิดชอบของบริษัทและกิจการในตลาดทุนไทยด้วย
2. ประกาศรับ I Code คืออะไร
- การประกาศรับ I Code หมายถึง การที่ผู้ลงทุนสถาบันรับจะปฏิบัติตามหลักปฏิบัติใน I Code บนหลัก Comply or Explain
- หากไม่ได้ปฏิบัติตามหลักข้อใด หรือเห็นว่าหลักปฏิบัติใดไม่เหมาะสมกับบริบทของบริษัท เช่น ขนาด โครงสร้าง ลักษณะธุรกิจ สภาพแวดล้อมและความพร้อมของผู้ลงทุนสถาบัน หรืออยู่ระหว่างดำเนินการ ให้ผู้ลงทุนสถาบันอธิบายเหตุผล ความจำเป็น หรือมาตรการที่นำมาใช้ทดแทนไว้ด้วย
3. ใครสามารถประกาศรับ I Code
ผู้ลงทุนสถาบันแต่ละรายสามารถประกาศรับ I Code ได้ตามความสมัครใจ (voluntary) ซึ่งผู้ลงทุนสถาบันดังกล่าว ได้แก่
- ผู้ลงทุนสถาบันที่ให้บริการจัดการเงินลงทุน (Asset Managers) ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงาน ก.ล.ต. เช่น บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (บลจ.) เป็นต้น
- ผู้ลงทุนสถาบันที่จัดการแทนเจ้าของทรัพย์สิน (Asset Owners) เช่น กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ กองทุนประกันสังคม บริษัทประกัน เป็นต้น
- ผู้ให้บริการที่เกี่ยวข้อง (Related Service Providers) ได้แก่ ผู้ดูแลผลประโยชน์ ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian)proxy adviser ที่ปรึกษาด้านการลงทุน (Investment consultant) เป็นต้น
4. ขั้นตอนการประกาศรับ I Code เป็นอย่างไร
ทั้งนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. จะดำเนินการเปิดเผยรายชื่อผู้ประกาศรับ I Code ภายใน 1 สัปดาห์ ทางเว็บไซต์ www.sec.or.th/cgthailand
5. การเปิดเผยข้อมูลการปฏิบัติตาม I Code
- ในกรณีของ บลจ. ขอให้จัดส่ง link (URL) (ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ) มาที่ e-mail: esg-sec@sec.or.th เมื่อมีการนำแบบประกาศรับ I Code นโยบาย I Code และรายงานการปฏิบัติตาม I Code ขึ้นเผยแพร่บนเว็บไซต์ของบริษัท โดยโปรดระบุชื่อและข้อมูลของผู้ติดต่อด้วย
- ในกรณีของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ กรุณาระบุ ชื่อกองทุนฯ เป็นภาษาอังกฤษ และชื่อบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนที่ชักชวนให้กองทุนท่านฯ ประกาศรับ I Code ด้วย
6. สิ่งที่ต้องดำเนินการภายหลังประกาศรับ I Code
- ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 41/2560 เรื่อง การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) คลิก
- ผู้ลงทุนสถาบันควรเปิดเผยเกี่ยวกับการประกาศรับ I Code และผลการปฏิบัติตาม I Code บนหลัก Comply or Explain บนเว็บไซต์ของผุ้ลงทุนสถาบันและในรายงานประจำปี (ถ้ามี)
- ในกรณีของ บลจ. ขอให้จัดส่ง link (URL) ให้กับ email: esg-sec@sec.or.th เมื่อมีการรายงานและปรับปรุงรายงานทุกครั้ง โดยโปรดระบุชื่อและข้อมูลของผู้ติดต่อด้วย เพื่อสำนักงาน ก.ล.ต. จะได้ดำเนินการเผยแพร่บนเว็บไซต์ของสำนักงาน เพื่อให้ผู้ลงทุนสามารถใช้เป็นข้อมูลในการคัดเลือก บลจ. ต่อไป
- สำหรับผู้ลงทุนสถาบันอื่น หากประสงค์จะเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติตาม I Code ก็สามารถจัดส่ง link (URL) มาให้สำนักงาน ก.ล.ต. เปิดเผยได้เช่นเดียวกัน