1. ​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

2. การขอให้สำนักงานตรวจสอบการปฏิบัติตามเงื่อนไขก่อนการเริ่มประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามที่ได้รับใบอนุญาต

3. การขอผ่อนผันระยะเวลาการเริ่มประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล​​​​​

4. การประกอบกิจการอื่นนอกเหนือจากการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

5. การหยุดประกอบธุรกิ​จเป็นการชั่วคราว

6. ​การขอผ่อนผันการโฆษณาที่มีลักษณะชี้นำหรือประกันผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล

7. ​การขอความเห็นชอบหลักเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล

8. ​การขอผ่อนผันการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

9. ​การขอความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล​

10. ​การขอรับความเห็นชอบเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

11. ​ ​การขออนุญาตเปลี่ยนแปลงรูปแบบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีผลต่อทุนจดทะเบียน​

12. ​การขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล​

13. การขอผ่อนผันระยะเวลาดำเนินการแก้ไขฐานะเงินกองทุนสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้​

14. การขออนุญาตประกอบธุรกิจสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ระงับการประกอบธุรกิจและสามารถกลับมาดำรงเงินกองทุนได้​​

15. การขออนุญาตให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการงานจัดการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล​

16. การแจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Outsource)​​

17. ​การขอรับการจัดสรรวงเงินการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล

การออกเสนอขายตราสารทุน

1. การออกเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing)​​​

2. ​การออกเสนอขายหุ้น​​​

3. ​​การออกเสนอขา​ย warrant​

4. ​การออกเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์
   

5. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ filing) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น
   

6. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ filing) – เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด
   

7. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการ​ข้อมูล (ขอ effective แบบ filing)
   

8. การยื่น​แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (secondary listing/dual offering) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น
   

9. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (secondary listing/dual offering)  – เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ขอนับ 1 cooling period)
   

10. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (secondary listing/dual offering) – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing)
    

11. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น
    

12. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing) – เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ขอนับ 1 cooling period)
    

13. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing) – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing)
    

14. การเสนอขายหุ้น-PP และการเสนอขาย warrant-PP ในกรณีอื่นที่มิใช่กรณีการเสนอขายที่คณะกรรมการได้รับมอบหมายให้กำหนดราคาเสนอขายในช่วงเวลาที่เสนอขายหรือการเสนอขายที่ผู้ถือหุ้นมีมติกำหนดราคาเสนอขายไว้อย่างชัดเจน 
    

15. การเสนอขายหุ้น-PP และการเสนอขาย warrant-PP สำหรับกรณีการเสนอขายที่ผู้ถือหุ้นมีมติกำหนดราคาเสนอขายชัดเจน ไม่ว่าจะเป็นหุ้น หรือ warrant และหุ้นรองรับ ที่เหลือจากการจัดสรรแบบ RO หรือไม่
    

16. การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่พร้อมกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์เดิมของบริษัทจดทะเบียนเพื่อปรับโครงสร้างการถือหุ้นและการจัดการ​
    

ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์/กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน​

1. ​การขออนุญาตอ​อกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์

2. ​การขออนุญาตออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ที่แปลงสภาพมาจากกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

3. ​การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์-เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น

4. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์-เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด

5. ​การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์-เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing)

6. ​การอนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานและการขอเสนอขายหน่วยลงทุนเพิ่มทุน​​

7. การขออนุมัติเพิ่มเงินทุนจดทะเบียนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

8. ​การขออนุญาตออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์

9. ​การขอผ่อนผันการดําเนินการของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1)

10. ​การขอผ่อนผันหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการชำระบัญชีของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1) และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (กอง infra) ​

ตราสารหนี้/ศุกุก

1. การยื่นแบบ 69-SUPPLEMENT​

2. ​การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และศุกูก – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น

3. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และศุกูก – เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ขอนับ 1 cooling off period)

4. ​การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และศุกูก – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล  (ขอ effective แบบ filing)

5. การออกเสนอขายหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศในประเทศไทย

6. คำขออนุญาตเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ เสนอขายต่อผู้ลงทุนทั่วไป

7. ​คำขออนุญาตเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของบริษัทประกันภัยต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด

8. คำขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้เป็นสกุลเงินบาทของกิจการต่างประเทศ

9. ​คำขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้โดยกองทรัสต์

10. คำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์

11. ​คำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้และตั๋วเงิน

12. ​คำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง

13. คำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ

14. ​คำขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้ส่งเสริมความยั่งยืน​

15. คำขอตรวจคุณสมบัติการเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้​ 

16. ​​การขอจดทะเบียนแก้ไขหรือเพิ่มเติมข้อบังคับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย​ ​

ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ​

1. การขออนุญาตออกและเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (“การขออนุญาตออกและเสนอขาย DR") – กรณียื่นคำขอพิจารณาลักษณะของผู้ขออนุญาตและคำขอพิจารณาลักษณะของตราสารพร้อมกัน

2. การขออนุญาตออกและเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (“การขออนุญาตออกและเสนอขาย DR") – กรณีแยกยื่นคำขอ ​

3. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (แบบ filing) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น (ทั้งกรณีเสนอขาย DR บนหลักทรัพย์ต่างประเทศใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเป็นครั้งแรกและเสนอขาย DR บนหลักทรัพย์ต่างประเทศใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเพิ่มเติม) 

4. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ(แบบ filing) – เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ทั้งกรณีเสนอขาย DR บนหลักทรัพย์ต่างประเทศใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเป็นครั้งแรกและเสนอขาย DRบนหลักทรัพย์ต่างประเทศใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเพิ่มเติม) 

5. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (แบบ filing) – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing) (ทั้งกรณีเสนอขาย DR บนหลักทรัพย์ต่างประเทศ ใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเป็นครั้งแรกและเสนอขายDR บนหลักทรัพย์ต่างประเทศใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเพิ่มเติม)​

ผู้ประกอบธุรกิจ 

1. ​การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 

2. การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์​

3. คำขอความเห็นชอบเป็นสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถื​อ​

ผู้สอบบัญชี

สำนักหักบัญชี/ศูนย์รับฝาก/นายทะเบียน

1. ​การออกใบอนุญาตประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

2. ​การขออนุญาตเลิกประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

3. ​การขอความเห็นชอบกฎเกณฑ์ของสำนักหักบัญชีด้านหลักทรัพย์และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

4. ​การขอความเห็นชอบกฎเกณฑ์ของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์

5. ​การขอรับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

6. ​การขอรับใบอนุญาตการให้บริการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน

7. ​การขอความเห็นชอบขยายระยะเวลาการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน

8. ​การขอยุติการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน

9. ​การขอรับความเห็นชอบการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (กรณีเป็นผู้ประกอบการ)

10. ​การขอความเห็นชอบขยายระยะเวลาการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (กรณีเป็นผู้ประกอบการ)

11. ​การขอยุติการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (กรณีเป็นผู้ประกอบการ)

ผู้ประเมิน

1. ​การขอความเห็นชอบบริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สินสำหรับธุรกรรมในตลาดทุน สำหรับกรณีเป็นการขอความเห็นชอบครั้งแรกและต่ออายุ​

2. ​การขอความเห็นชอบผู้ประเมินหลักสำหรับธุรกรรมในตลาดทุนสำหรับกรณีเป็นการขอความเห็นชอบครั้งแรกและต่ออายุ

3. ​การขอความเห็นชอบบริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สินสำหรับธุรกรรมในตลาดทุน สำหรับกรณีการแจ้งเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมข้อมูล​​​
   

การนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ / บัญชีผู้ใช้งาน

1. ระบบแจ้งแต่งตั้งผู้เกี่ยวข้องในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ (Electronic Information Submission Management System)​

2. แบบคำขอลงทะเบียน/เปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับบัญชีผู้ใช้งานนิติบุคคลหรือคณะบุคคล (company account)

3. แบบแจ้งการยกเลิกบัญชีผู้ใช้งานนิติบุคคลหรือคณะบุคคล (company account)

4. แบบคำขอลงทะเบียน/เปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. (SEC account)

5. แบบแจ้งการยกเลิกบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. (SEC account)

6. การขอผ่อนผันการดำเนินการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์โดยใช้บัญชีผู้ใช้งานระบบของผู้ให้บริการพิสูจน์และยืนยันตัวตน หรือบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. 

​

คำขอผ่อนผันที่เกี่ยวข้องกับการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ 

1. การขอเพื่อให้แบบคำเสนอซื้อมีผลบังคับใช้ (แบบ 247-4)​
   

2. ​การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ โดยอาศัยมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของกิจการ (whitewash)
   

3. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีการได้มาจะไม่มีผลเปลี่ยนแปลงอำนาจควบคุม
   

4. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีการ​ได้มาโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อช่วยเหลือหรือฟื้นฟูกิจการ
   

5. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีอื่นใดที่ซึ่งคณะอนุกรรมการวินิจฉัยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการได้มีแนววินิจฉัยเป็นบรรทัดฐานไว้แล้ว

6. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรประการอื่น

7. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อหุ้นบางส่วน

8. การขอผ่อนผันระยะเวลาในการยื่นหรือรายละเอียดของข้อมูลที่ต้องแสดงในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4

9. การขอผ่อนผันการได้หุ้นมาเพิ่มเติมภายหลังได้รับผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อหุ้นบางส่วน
   

10. การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ (กรณี share swap)
    

11. การขอผ่อนผันระยะเวลาหรือวิธีการลดสัดส่วนการถือหุ้นเมื่อมีการได้มาจนถึงหรือข้ามจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อ
    

12. การขอผ่อนผันให้กิจการกระทำการหรืองดเว้นกระทำการในประการที่น่าจะมีผลต่อการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของกิจการ (anti-takeover)
    

13. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีการได้มาซึ่งอำนาจควบคุมอย่างมีนัยสำคัญในนิติบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นของกิจการ (chain principle) โดยมิได้มีวัตถุประสงค์เพื่อการครอบงำกิจการ
    

14. การขอผ่อนผันหลักเกณฑ์ในการกำหนดราคาเสนอซื้อ
    

15. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีที่สำนักงานเห็นว่าควรได้รับการพิจารณาโดยคณะอนุกรรมการวินิจฉัยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ (Takeover Panel)
    

16. การขออนุมัติเพื่อทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์อีกครั้งภายในระยะเวลา 1 ปี
    

17. การขอใช้สิทธิยกเลิกคำเสนอซื้อเมื่อเกิดเหตุร้ายแรงต่อกิจการ หรือกิจการกระทำหรืองดเว้นกระทำการที่น่าจะมีผลต่อการทำคำเสนอซื้อ
    

18. การขอใช้สิทธิลดราคาเสนอซื้อเมื่อเกิดเหตุร้ายแรงต่อกิจการ หรือกิจการกระทำหรืองดเว้นกระทำการที่น่าจะมีผลต่อการทำคำเสนอซื้อ
    

19. การขอใช้สิทธิลดราคาเสนอซื้อ กรณีการทำคำเสนอซื้อเพื่อเพิกถอนหลักทรัพย์ออกจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน​